|
|
Приложение N 1
к Положению о порядке расчета собственных средств расчета собственных
средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов |
|
|
РАСЧЕТ |
|
размера собственных
средств на 31 Июля 2010 г. |
|
Общество с ограниченной ответственностью
"Управляющая компания "Энергия-инвест" |
|
|
|
|
|
|
СТОИМОСТЬ АКТИВОВ |
|
Наименование показателя |
Код строки |
Стоимость (руб.) |
Коэффициент |
Стоимость, с учетом
коэффициента |
|
(руб.) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
Внеоборотные активы |
|
Основные
средства |
10 |
6 863
990.41 |
1 |
6 863 990.41 |
|
Незавершенное
строительство |
20 |
0.00 |
0.5 |
0.00 |
|
Доходные
вложения в материальные ценности |
30 |
20 009.32 |
0.5 |
10
004.66 |
|
Итого по
строкам 010 – 030 |
40 |
6 883 999.73 |
Х |
6 873 995.07 |
|
Программные средства (за вычетом амортизации) |
|
Исключительные
права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации) |
50 |
0.00 |
0.2 |
0.00 |
|
Программы
ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав |
60 |
0.00 |
0.2 |
0.00 |
|
Итого по
строкам 050 – 060 |
70 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Отложенные налоговые активы и налог на добавленную
стоимость |
|
Налог на
добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на
добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом,
составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации |
80 |
1 599.13 |
1 |
1
599.13 |
|
Отложенные
налоговые активы |
90 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Итого по
строкам 080 - 090 |
100 |
1 599.13 |
|
1 599.13 |
|
Финансовые вложения |
|
Ценные
бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж |
110 |
65 438
624.36 |
1 |
65 438 624.36 |
|
Ценные
бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных
бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг,
предусмотренных в строке 140 |
120 |
12 468
680.20 |
1 |
12 468 680.20 |
|
Ценные
бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке
ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 140 |
130 |
2 282 802.22 |
0.5 |
1 141 401.11 |
|
Ценные
бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в
котировальные списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных
организаций |
140 |
0.00 |
0.1 |
0.00 |
|
Доли
организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций |
150 |
0.00 |
0.5 |
0.00 |
|
Займы,
предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении,
если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их
размещению и (или) по организации их размещения |
160 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Займы,
предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация
оказывает услуги по их продаже |
170 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Займы предоставленные
по маржинальным сделкам |
180 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Иные
займы, предоставленные организацией |
190 |
0.00 |
0.1 |
0.00 |
|
Банковские
вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях,
аффилированных с организацией |
200 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Банковские
вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией |
210 |
0.00 |
0.5 |
0.00 |
|
Иностранные
финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством
Российской Федерации в качестве ценных бумаг, указанные в пункте 3.14.
Положения |
220 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Итого по
строкам 110 – 220 |
230 |
80 190 106.78 |
Х |
79 048 705.67 |
|
Дебиторская задолженность |
|
Права
(требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов организации |
240 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность
контрагентов по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки
российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в
строке 240 |
250 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность
контрагентов по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского
организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры
листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 240 и 280 |
260 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность
контрагентов по поставке ценных бумаг, не допущенных к торгам российского
организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением задолженности,
предусмотренной в строках 240 и 280 |
270 |
0.00 |
0.5 |
0.00 |
|
Задолженность
контрагентов по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом,
аффилированным с организацией, за исключением задолженности, предусмотренной
в строках 240 и 250 |
280 |
0.00 |
0.1 |
0.00 |
|
Задолженность
контрагентов по поставке иностранных финансовых инструментов,
квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в
качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке
240 |
290 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность контрагентов по
оплате ценных бумаг, переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а
также по перечислению денежных средств в счет сделки с иными финансовыми
инструментами, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 240 |
300 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
|
Денежные
средства переданные брокерам по договорам на брокерское обслуживание |
310 |
11 250.01 |
1 |
11
250.01 |
|
Денежные
средства организации, находящиеся в доверительном управлении |
320 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Дебиторская
задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в
качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок |
330 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Дебиторская
задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды,
созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов
предусмотрен документами клиринговой организации |
340 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Займы,
предоставленные по маржинальным сделкам |
350 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Начисленное,
но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления |
360 |
1 437 935.13 |
1 |
1 437 935.13 |
|
Задолженность,
возникшая в результате использования организацией собственных денежных
средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев |
370 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Начисленные,
но не удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору
доверительного управления |
380 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность
клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг
специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного
покрытия |
390 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Дебиторская
задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра
владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов
участия. |
400 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Дебиторская
задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском
обслуживании |
410 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность
клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли,
распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к
участию в торгах. |
420 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность
клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением
клиринговой деятельности. |
430 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Прочая
дебиторская задолженность; |
440 |
667 117.33 |
0.1 |
66 711.73 |
|
Итого по
строкам 240 – 440 |
450 |
2 116 302.47 |
Х |
1 515 896.87 |
|
|
Денежные средства |
|
Денежные средства на счетах
организации |
460 |
1 376 580.64 |
1 |
1 376 580.64 |
|
Суммарная стоимость активов (с учетом
коэффициентов) |
88 816 777.38 |
|
(040+070+100+230+450+460) |
|
Стоимость
активов с учетом требований |
|
|
пунктов 4.1 – 4.2. Положения |
|
СУММА ПАССИВОВ |
|
|
Целевое
финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены
организацией (для коммерческих организаций) |
470 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Долгосрочные
обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам |
480 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Краткосрочные
кредиты банков и займы юридических и физических лиц |
490 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Кредиторская
задолженность |
500 |
2 142 977.36 |
Х |
2
142 977.36 |
|
Доходы
будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией
безвозмездно |
510 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Резервы
предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам |
520 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Сумма
поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером
поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным
на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг |
530 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Сумма
отложенных налоговых обязательств |
540 |
692 544.37 |
Х |
692
544.37 |
|
Сумма
задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов |
550 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Прочие
обязательства |
560 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Итого по
строкам: 470 – 560 |
|
2 835 521.73 |
|
2 835 521.73 |
|
|
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ |
|
Собственные
средства |
85 981 255.65 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Представитель
специализированной организации, |
|
|
|
|
|
ведущей
бухгалтерский учет |
|
_________________ |
Усова О.В. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Директор
ООО "УК "Энергия-инвест" |
_________________ |
Полуэктов М.Л. |
|
|
|
|
|
|
|
М.П. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|