| Приложение № 1 к Положению о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденному Приказом ФСФР России от 23.10.2008 № 08-41/пз-н (в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2010 № 10-43/пз-н) | ||||||||||||
| Расчет собственных средств на: 30 Ноября 2012 г. | ||||||||||||
| Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Энергия-инвест" | ||||||||||||
| (полное фирменное наименование юридического лица) | ||||||||||||
| СТОИМОСТЬ АКТИВОВ | ||||||||||||
| Наименование показателя | Код строки | Стоимость (руб.) | Коэффициент | Стоимость, с учетом коэффициента (руб.) | ||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ||||||||
| Внеоборотные активы | ||||||||||||
| Недвижимое имущество | 010 | 5 622 823.84 | 1 | 5 622 823.84 | ||||||||
| Программно-аппаратные средства | 020 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Транспортные средства | 030 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Незавершенное строительство | 040 | 0.00 | 0.5 | 0.00 | ||||||||
| Доходные вложения в материальные ценности | 050 | 13 663.33 | 0.5 | 6 831.67 | ||||||||
| Итого по строкам 010 – 050 | 060 | 5 636 487.17 | Х | 5 629 655.51 | ||||||||
| Программные средства (за вычетом амортизации) | ||||||||||||
| Исключительные права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации) | 070 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав | 080 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Итого по строкам 070 – 090 | 090 | 0.00 | Х | 0.00 | ||||||||
| Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость | ||||||||||||
| Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации | 100 | 4 409.91 | 1 | 4 409.91 | ||||||||
| Отложенные налоговые активы | 110 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Итого по строкам 100 - 110 | 120 | 4 409.91 | 4 409.91 | |||||||||
| Финансовые вложения | ||||||||||||
| Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж | 130 | 90 672 738.19 | 1 | 90 672 738.19 | ||||||||
| Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160 | 140 | 3 228 063.75 | 1 | 3 228 063.75 | ||||||||
| Ценные бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160 | 150 | 1 569 163.16 | 0.5 | 784 581.58 | ||||||||
| Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций | 160 | 0.00 | 0.1 | 0.00 | ||||||||
| Доли организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций | 170 | 0.00 | 0.5 | 0.00 | ||||||||
| Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения | 180 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже | 190 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Займы предоставленные по маржинальным сделкам | 200 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Иные займы, предоставленные организацией | 210 | 0.00 | 0.1 | 0.00 | ||||||||
| Банковские вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с организацией | 220 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией, за исключением банковских вкладов, указанных в строке 240 | 230 | 0.00 | 0.5 | 0.00 | ||||||||
| Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией (только для инфраструктурных организаций) | 240 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Права требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу | 250 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг | 260 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Итого по строкам 130 – 260 | 270 | 95 469 965.10 | Х | 94 685 383.52 | ||||||||
| Дебиторская задолженность | ||||||||||||
| Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов организации | 280 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Сумма требований по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280 | 290 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Сумма требований по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 310 | 300 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Сумма требований по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 290 | 310 | 0.00 | 0.1 | 0.00 | ||||||||
| Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 330 | 320 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией | 330 | 0.00 | 0.1 | 0.00 | ||||||||
| Сумма требований по оплате ценных бумаг, переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет сделки с иностранными финансовыми инструментами, квалифицированными в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280 | 340 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Остаток денежных средств организации (клиентов организации-брокера), переданных по договорам на брокерское обслуживание, в пределах которого могут быть осуществлены расчеты по сделкам, совершенным за счет организации (клиентов организации-брокера) без предоставления ей в заем денежных средств | 350 | 4 326.86 | 1 | 4 326.86 | ||||||||
| Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении | 360 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок | 370 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации | 380 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Займы, предоставленные по маржинальным сделкам | 390 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления | 400 | 1 408 218.75 | 1 | 1 408 218.75 | ||||||||
| Задолженность, возникшая в результате использования организацией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев | 410 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору доверительного управления | 420 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия | 430 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия. | 440 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском обслуживании | 450 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к участию в торгах | 460 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности | 470 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг | 480 | 0.00 | 1 | 0.00 | ||||||||
| Накопленный купонный доход по облигациям | 490 | 383 973.38 | 1 | 383 973.38 | ||||||||
| Прочая дебиторская задолженность | 500 | 384 136.36 | 0.1 | 38 413.64 | ||||||||
| Итого по строкам 280 – 500 | 510 | 2 180 655.35 | Х | 1 834 932.63 | ||||||||
| Денежные средства | ||||||||||||
| Денежные средства организации, находящиеся в кассе, на расчетных счетах и на валютных счетах в кредитных организациях | 520 | 1 184 734.02 | 1 | 1 184 734.02 | ||||||||
| Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов) (060+090+120+270+510+520) | 103 339 115.58 | |||||||||||
| Стоимость активов с учетом требований пунктов 4 - 5 Положения | 103 339 115.58 | |||||||||||
| СУММА ПАССИВОВ | ||||||||||||
| Целевое финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены организацией (для коммерческих организаций) | 530 | 0.00 | Х | 0.00 | ||||||||
| Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам | 540 | 0.00 | Х | 0.00 | ||||||||
| Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц | 550 | 0.00 | Х | 0.00 | ||||||||
| Кредиторская задолженность | 560 | 1 301 631.64 | Х | 1 301 631.64 | ||||||||
| Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно | 570 | 0.00 | Х | 0.00 | ||||||||
| Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам | 580 | 0.00 | Х | 0.00 | ||||||||
| Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг | 590 | 0.00 | Х | 0.00 | ||||||||
| Сумма отложенных налоговых обязательств | 600 | 245 123.47 | Х | 245 123.47 | ||||||||
| Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов | 610 | 0.00 | Х | 0.00 | ||||||||
| Прочие обязательства организации, в том числе сумма долга по обязательствам, возникшим в результате доверительного управления имуществом организации | 620 | 0.00 | Х | 0.00 | ||||||||
| Итого по строкам: 530 – 620 | 630 | 1 546 755.11 | 1 546 755.11 | |||||||||
| РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ | ||||||||||||
| Собственные средства | 101 792 360.47 | |||||||||||
| Представитель специализированной организации, | ||||||||||||
| ведущей бухгалтерский учет | _________________ | Усова О.В. | ||||||||||
| Директор ООО "УК "Энергия-инвест" | _________________ | Полуэктов М.Л. | ||||||||||
| М.П. | ||||||||||||