Приложение № 1 к Положению о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденному Приказом ФСФР России от 23.10.2008 № 08-41/пз-н                          (в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2010 № 10-43/пз-н)
Расчет собственных средств на: 31 Января 2016 г.
 Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Энергия-инвест"
(полное фирменное наименование юридического лица)
СТОИМОСТЬ АКТИВОВ
Наименование показателя Код строки Стоимость (руб.) Коэффициент  Стоимость, с учетом коэффициента (руб.)
1 2 3 4 5
Внеоборотные активы
Недвижимое имущество 010 36 208 889.36 1 36 208 889.36
Программно-аппаратные средства 020 0.00 1 0.00
Транспортные средства 030 0.00 1 0.00
Незавершенное строительство 040 0.00 0.5 0.00
Доходные вложения в материальные ценности 050 2 680.00 0.5 1 340.00
Итого по строкам 010 – 050 060 36 211 569.36 Х 36 210 229.36
Программные средства (за вычетом амортизации)
Исключительные права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации) 070 0.00 1 0.00
Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав 080 0.00 1 0.00
Итого по строкам 070 – 090 090 0.00 Х 0.00
Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость
Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации 100 0.00 1 0.00
Отложенные налоговые активы 110 68 177.00 1 68 177.00
Итого по строкам 100 - 110 120 68 177.00   68 177.00
Финансовые вложения
Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж 130 68 334 718.50 1 68 334 718.50
Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160 140 0.00 1 0.00
Ценные бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160  150 0.00 0.5 0.00
Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций 160 0.00 0.1 0.00
Доли организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций 170 0.00 0.5 0.00
Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения 180 0.00 1 0.00
Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже 190 0.00 1 0.00
Займы предоставленные по маржинальным сделкам  200 0.00 1 0.00
Иные займы, предоставленные организацией 210 0.00 0.1 0.00
Банковские вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с организацией 220 0.00 1 0.00
Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией, за исключением банковских вкладов, указанных в строке 240 230 0.00 0.5 0.00
Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией (только для инфраструктурных организаций) 240 0.00 1 0.00
Права требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу 250 0.00 1 0.00
Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг 260 0.00 1 0.00
Итого по строкам 130 – 260 270 68 334 718.50 Х 68 334 718.50
Дебиторская задолженность
Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов организации 280 0.00 1 0.00
Сумма требований по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280 290 0.00 1 0.00
Сумма требований по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 310 300 0.00 1 0.00
Сумма требований по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 290 310 0.00 0.1 0.00
Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 330 320 0.00 1 0.00
Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией 330 0.00 0.1 0.00
Сумма требований по оплате ценных бумаг, переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет сделки с иностранными финансовыми инструментами, квалифицированными в соответствии с  законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280 340 0.00 1 0.00
Остаток денежных средств организации (клиентов организации-брокера), переданных по договорам на брокерское обслуживание, в пределах которого могут быть осуществлены расчеты по сделкам, совершенным за счет организации (клиентов организации-брокера) без предоставления ей в заем денежных средств 350 56.34 1 56.34
Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении 360 0.00 1 0.00
Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок 370 0.00 1 0.00
Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации 380 0.00 1 0.00
Займы, предоставленные по маржинальным сделкам 390 0.00 1 0.00
Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления 400 647 408.49 1 647 408.49
Задолженность, возникшая в результате использования организацией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев 410 0.00 1 0.00
Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору доверительного управления 420 0.00 1 0.00
Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия 430 0.00 1 0.00
Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия. 440 0.00 1 0.00
Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском обслуживании 450 0.00 1 0.00
Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к участию в торгах 460 0.00 1 0.00
Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности 470 0.00 1 0.00
Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг 480 0.00 1 0.00
Накопленный купонный доход по облигациям 490 2 736 339.56 1 2 736 339.56
Прочая дебиторская задолженность 500 410 777.00 0.1 41 077.70
Итого по строкам 280 – 500 510 3 794 581.39 Х 3 424 882.09
Денежные средства
Денежные средства организации, находящиеся в кассе, на расчетных счетах и на валютных счетах в кредитных организациях 520 1 559 715.38 1 1 559 715.38
Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов)                                                                                                                         (060+090+120+270+510+520) 109 597 722.33
Стоимость активов с учетом требований пунктов 4 - 5 Положения 109 597 722.33
СУММА ПАССИВОВ
Целевое финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены организацией (для коммерческих организаций) 530 0.00 Х 0.00
Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам 540 0.00 Х 0.00
Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц 550 0.00 Х 0.00
Кредиторская задолженность 560 1 031 449.18 Х 1 031 449.18
Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно 570 0.00 Х 0.00
Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам 580 0.00 Х 0.00
Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг 590 0.00 Х 0.00
Сумма отложенных налоговых обязательств 600 0.00 Х 0.00
Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов 610 0.00 Х 0.00
Прочие обязательства организации, в том числе сумма долга по обязательствам, возникшим в результате доверительного управления имуществом организации 620 0.00 Х 0.00
Итого по строкам: 530 – 620 630 1 031 449.18   1 031 449.18
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
Собственные средства  108 566 273.15
Представитель специализированной организации,    
ведущей бухгалтерский учет                                   _________________ Усова О.В. 
Директор ООО "УК "Энергия-инвест"                                         _________________ Полуэктов М.Л.
 
             М.П.